Option Trading Rules

Opciones de respuesta rápida Las opciones de negociación son contratos que otorgan al comprador el derecho de comprar o vender un valor, como acciones, a un precio fijo dentro de un período de tiempo específico. Las opciones sobre acciones se negocian en varias bolsas. Incluyendo: Antes de negociar en opciones, usted debe educarse sobre los varios tipos de opciones, cómo funcionan las estrategias de las opciones básicas, y los riesgos implicados. Si tiene alguna pregunta sobre las opciones, puede ponerse en contacto con el Consejo de la Industria de Opciones en 1-888-OPTIONS (1-888-678-4667) o visitar su página web de Inicio. En el sitio web de la OCI, también puede leer una serie de publicaciones, incluidas las características de las carteras de inversores, tales como fondos mutuos. acciones y bonos. Pero la variedad de valores que tiene a su disposición no termina ahí. Otro tipo de seguridad, llamada opción, presenta un mundo de oportunidades para los inversores sofisticados. El poder de las opciones reside en su versatilidad. Le permiten adaptar o ajustar su posición según cualquier situación que surja. Las opciones pueden ser tan especulativas o tan conservadoras como desee. Esto significa que usted puede hacer de todo, desde la protección de una posición de un declive a las apuestas directas en el movimiento de un mercado o índice. Esta versatilidad, sin embargo, no viene sin sus costos. Las opciones son valores complejos y pueden ser extremadamente riesgosas. Esta es la razón por la cual, al negociar opciones, verá un descargo de responsabilidad como el siguiente: 13 Las opciones implican riesgos y no son adecuadas para todos. El comercio de opciones puede ser de naturaleza especulativa y comportar un riesgo sustancial de pérdida. Sólo invertir con capital de riesgo. 13 A pesar de lo que alguien le diga, el comercio de opciones implica riesgos, especialmente si no sabe lo que está haciendo. Debido a esto, muchas personas sugieren que mantenerse alejado de las opciones y olvidar su existencia. 13 Por otro lado, el ser ignorante de cualquier tipo de inversión lo coloca en una posición débil. Tal vez la naturaleza especulativa de las opciones no encaja en su estilo. No hay problema - entonces no especular en las opciones. Pero, antes de decidir no invertir en opciones, usted debe entenderlos. No aprender cómo funciona las opciones es tan peligroso como saltar a la derecha en: sin saber acerca de las opciones que no sólo perdería tener otro elemento en su caja de herramientas de inversión, pero también perder la penetración en el funcionamiento de algunas de las empresas más grandes del mundo. Ya sea para cubrir el riesgo de las transacciones de divisas o para dar a los empleados la propiedad en forma de opciones sobre acciones, la mayoría de las multinacionales de hoy en día utilizan las opciones de alguna forma u otra. 13 Este tutorial le presentará los fundamentos de las opciones. Tenga en cuenta que la mayoría de los comerciantes de opciones tienen muchos años de experiencia, así que no espere ser un experto inmediatamente después de leer este tutorial. Si usted no está familiarizado con la forma en que funciona el mercado de valores, echa un vistazo al tutorial de Stock Basics. Suscribirse a las noticias para usar para las últimas ideas y análisis ¿Ha perdido dinero de nuevo 7 más grande ¿Está usted en serio acerca de hacer un montón de comercio de dinero que puedo ayudarle a hacer un montón de dinero de comercio en los mercados no importa qué nivel que está en este momento Foundation Of Opciones de comercio Si usted está empezando con el comercio de opciones, este es el curso adecuado para usted. Esto le preparará para el éxito y construir una fundación para la fórmula de beneficio de las opciones para hacer beneficios consistentes en el mercado. Opciones Trading Coaching Coaching individual es la forma más eficiente de aprender a cambiar opciones. Yo no sólo le mostrará cómo el comercio rentable, sino también preparar su psicología comercial para ser un ganador consistente. Opciones de fórmula de beneficio Mire por encima de mi hombro y ver cómo hacer dinero en mi cuenta real por el comercio de manera no direccional. En 2012 me beneficie de 91,5 en mi cuenta real con mi sistema de comercio único que también puede duplicar. Me conozco mejor Creo que era mucho como tú ahora mismo. Sé exactamente cómo te sientes. Mi manera de negociar con éxito las opciones era larga y resistente. Siempre era difícil imaginar hacia dónde iba el mercado. Odiaba especialmente esos oficios cuando mi posición fue cerrada por una orden de parada y luego el mercado se volvió, pero yo ya no estaba allí. Sin mencionar que una orden de stop nunca significó una gestión de riesgo real para mí. Principalmente esto me motivó a tomar el comercio más en serio. Después de dos años y dos cuentas vacías las cosas comenzaron a mejorar. Son rentables Leer lo que piensan de mí En todos mis años de comercio de diversas cosas, los métodos de Gerys son los más confiables y la producción de beneficios que he visto. Lo más importante es que he ganado dinero desde el principio. Im que ama el hecho de que puedo apoyar mi forma de vida en línea en solamente una cantidad corta de tiempo. Opciones de comercio es un área muy nueva de mi experiencia comercial. Gerys Options Trading Course fue una verdadera sorpresa para mí, ya que superó todas mis expectativas. Me sorprendió lo bien que Gery puede explicar un tema tan complejo de comercio. Con la estrategia de Gerys OPF adquirí un conocimiento práctico muy específico que puedo operar con alta probabilidad y de una manera no direccional. Es hermoso ver cómo el tiempo está trabajando a mi lado día tras día. Me encanta verlo. Esta es la mejor estrategia que he tropezado. Ha cambiado completamente mi opinión sobre el comercio de opciones. Se dejó claro cómo puedo hacer dinero constantemente mes tras mes de comercio en un rango con alta probabilidad y de una manera relajada. OPF es simplemente fantástico. Puedo esperar a que su próximo episodio sea publicado por Gery. Esto es lo que puedo aprender más de, porque su práctica, muestra el pensamiento detrás de todas las decisiones y él también lo está haciendo en su cuenta en vivo amp tiempo real. Opciones de Trading BlogDay-Trading Margin Requisitos: Conozca las Reglas Hemos emitido esta guía de inversionistas para proporcionar alguna información básica sobre los requisitos de margen de negociación de día y para responder a las preguntas más frecuentes. También le recomendamos que lea nuestra Notificación a los Miembros y la Notificación del Registro Federal sobre las reglas. Resumen de los requisitos de margen de negociación de día Las reglas adoptan el término comerciante de día de patrón, que incluye cualquier cliente de margen que día trades (compra luego vende o vende corto y compra el mismo valor en el mismo día) cuatro o más veces en cinco días hábiles , Siempre y cuando el número de operaciones diarias sean más del seis por ciento de la actividad de negociación total de los clientes para ese mismo período de cinco días. Bajo las reglas, un comerciante del día del patrón debe mantener equidad mínima de 25.000 en cualquier día que el día del cliente negocia. El patrimonio mínimo requerido debe estar en la cuenta antes de cualquier actividad de negociación diaria. Si la cuenta cae por debajo del requisito de 25.000, el comerciante de día de patrón no se permitirá el comercio de día hasta que la cuenta se restablece al nivel de patrimonio mínimo de 25.000. Las reglas permiten a un comerciante del día del patrón negociar hasta cuatro veces el exceso del margen de mantenimiento en la cuenta a partir del cierre de negocio del día anterior. Si un comerciante del día del patrón excede la limitación del poder de compra negociando del día, la firma publicará una llamada del margen de negociación del día al comerciante del día del patrón. El comerciante del día del patrón entonces tendrá, a lo sumo, cinco días laborales para depositar los fondos para resolver esta llamada del margen de la negociación del día. Hasta que se cumpla la llamada de margen, la cuenta de negociación de día se restringirá a un poder de compra de un día de negociación de sólo dos veces el exceso de margen de mantenimiento basado en el compromiso comercial total diario. Si la llamada de margen de negociación diaria no se cumple el quinto día hábil, la cuenta se restringirá más a la negociación sólo en una base disponible en efectivo durante 90 días o hasta que se cumpla la convocatoria. Además, las normas exigen que los fondos utilizados para cumplir con el requisito de capital mínimo de negociación diaria o para cumplir con las llamadas de margen de negociación de días permanezcan en la cuenta de comerciantes de día de patrón durante dos días hábiles siguientes al cierre del día en que el depósito es requerido. Las normas también prohíben el uso de garantías cruzadas para satisfacer cualquiera de los requisitos de margen de negociación diaria. Preguntas Frecuentes El propósito primordial de las reglas de margen de negociación diaria es exigir que ciertos niveles de capital sean depositados y mantenidos en cuentas de día y que estos niveles sean suficientes para soportar los riesgos asociados con las actividades de negociación diaria. Se determinó que las normas sobre el margen de negociación de días anteriores no abordaban adecuadamente los riesgos inherentes a determinados patrones de operaciones diarias y alentaban prácticas como el uso de garantías cruzadas que no exigían que los clientes demostraran capacidad financiera real para participar En el día de comercio. La mayoría de los requisitos de margen se calculan sobre la base de posiciones de valores de clientes al final del día de negociación. Un cliente que sólo operaciones de día no tiene una posición de seguridad al final del día en que un cálculo de margen de lo contrario daría lugar a una llamada de margen. Sin embargo, el mismo cliente ha generado riesgo financiero a lo largo del día. Las reglas de margen de negociación diaria abordan este riesgo imponiendo un requisito de margen para el día de negociación que se calcula sobre la base de la posición abierta más grande del día (en dólares) durante el día y no sobre sus posiciones abiertas al final del día . ¿Se les dio a los inversionistas la oportunidad de comentar las reglas? Las reglas fueron aprobadas por la Junta de Directores de Regulación de NASD y luego archivadas ante la Securities and Exchange Commission (SEC). El 18 de febrero de 2000, la SEC publicó las reglas propuestas por NASD para hacer comentarios en el Federal Register. La SEC también publicó para comentarios cambios de reglas sustancialmente similares que fueron propuestas por la Bolsa de Nueva York (NYSE). La SEC recibió más de 250 cartas de comentarios en respuesta a la publicación de estos cambios de reglas. Tanto la NASD como la NYSE presentaron a la SEC respuestas escritas a estas cartas de comentarios. El 27 de febrero de 2001, la SEC aprobó las reglas de margen de negociación diaria de NASD y NYSE. Como se mencionó anteriormente, las reglas de NASD se hicieron operativas el 28 de septiembre de 2001. Definiciones ¿Qué es un comercio de día? El comercio de día se refiere a comprar luego vender o vender en corto y luego comprar el mismo valor el mismo día. Comprar una seguridad, sin venderla más adelante ese mismo día, no sería considerado un comercio del día. ¿La regla afecta a las ventas cortas Como con las actuales reglas de margen, todas las ventas cortas deben realizarse en una cuenta de margen. Si vende corto y luego comprar para cubrir en el mismo día, se considera un comercio de día. ¿Se aplica la regla a las opciones de intercambio de días Sí. La regla de margen de negociación diaria se aplica al día de negociación en cualquier valor, incluyendo opciones. Lo que es un comerciante de día de patrón Se considerará un comerciante de día de patrón si el comercio de cuatro o más veces en cinco días hábiles y sus actividades de comercio de día son más del seis por ciento de su actividad total de comercio para ese mismo período de cinco días. Su empresa de corretaje también puede designar a usted como un comerciante de día de patrón si sabe o tiene una base razonable para creer que usted es un comerciante de día de patrón. Por ejemplo, si la empresa le proporcionó entrenamiento de comercio de día antes de abrir su cuenta, podría designarle como comerciante de día de patrón. ¿Todavía sería considerado un comerciante de día de patrón si me dedico a cuatro o más operaciones de día en una semana, a continuación, se abstengan de día de comercio la próxima semana En general, una vez que su cuenta ha sido codificada como un comerciante de día patrón, la empresa continuará Le consideran como un comerciante del día del patrón incluso si usted no hace el comercio del día por un período de cinco días. Esto es porque la empresa tendrá una creencia razonable de que usted es un patrón día comerciante basado en sus actividades comerciales anteriores. Sin embargo, entendemos que puede cambiar su estrategia comercial. Usted debe ponerse en contacto con su empresa si ha decidido reducir o cesar sus actividades comerciales diarias para discutir la codificación adecuada de su cuenta. Requisito mínimo de patrimonio de negociación diaria ¿Cuál es el requerimiento de capital mínimo para un operador de patrón de día? Los requisitos de capital mínimo en cualquier día en el que el comercio es de 25.000. Los 25.000 necesarios deben ser depositados en la cuenta antes de cualquier día de actividades comerciales y deben mantenerse en todo momento. ¿Por qué el requisito de capital mínimo para los comerciantes de día de patrón superior a la exigencia de capital mínimo actual de 2.000 El requisito mínimo de capital de 2.000 se estableció en 1974, antes de que la tecnología existía para permitir el comercio electrónico de día por el inversor minorista. En consecuencia, no se creó el requisito mínimo de capital mínimo de 2.000 para aplicarse a las actividades de negociación diaria. En cambio, se desarrolló el requisito de capital mínimo de 2.000 para el inversor que retenía valores en su cuenta, Estaba (y todavía está) sujeta a un requisito de margen de mantenimiento reglamentario del 25 por ciento para los valores de renta variable largos. Esta garantía podría venderse si los valores disminuyeran sustancialmente en valor y estaban sujetos a una llamada de margen. El día típico comerciante, sin embargo, es plana al final del día (es decir, no es largo ni corto valores). Por lo tanto, no hay garantía para la firma de corretaje para vender a cumplir con los requisitos de margen y garantías deben obtenerse por otros medios. En consecuencia, el requisito de capital mínimo más alto para el día de negociación proporciona a la firma de corretaje un colchón para satisfacer cualquier deficiencia en la cuenta resultante del día de negociación. ¿Cómo se determinó el requisito de 25.000? Los acuerdos de crédito para cuentas de margen de negociación diaria involucran a dos partes: la firma de corretaje que procesa las operaciones y el cliente. La firma de corretaje es el prestamista y el cliente es el prestatario. Para determinar si el requisito de capital mínimo existente de 2.000 era suficiente para los riesgos adicionales incurridos con el comercio diario, obtuvimos el aporte de varias firmas de corretaje, ya que éstas son las entidades que extendieron el crédito. La mayoría de las empresas consideró que para poder asumir el riesgo intra-día aumentado asociado con el comercio de día, querían un cojín de 25.000 en cada cuenta en la que ocurrió el día de negociación. De hecho, las empresas son libres de imponer un requisito de patrimonio más alto que el mínimo especificado en las reglas, y muchas de ellas ya habían impuesto un requisito de 25.000 en las cuentas de operaciones diarias antes de revisar las reglas de margen de negociación diaria. ¿El requisito de capital mínimo de 25,000 tiene que ser 100 por ciento en efectivo o podría ser una combinación de efectivo y valores? Puede cumplir con el requisito mínimo de capital de 25,000 con una combinación de efectivo y valores elegibles. ¿Puedo garantizar de forma cruzada mis cuentas para cumplir con el requisito de capital mínimo? No, no puede utilizar una garantía cruzada para cumplir con cualquiera de los requisitos de margen de negociación diaria. Se requiere que cada cuenta de negociación diaria cumpla el requisito de capital mínimo de forma independiente, utilizando únicamente los recursos financieros disponibles en la cuenta. Si la cuenta cae por debajo del requisito de 25.000, no se le permitirá negociar hasta que deposite efectivo o valores en la cuenta para restablecer la cuenta al nivel mínimo de patrimonio de 25.000 . Im siempre plana en el final del día. ¿Por qué tengo que financiar mi cuenta en absoluto? ¿Por qué simplemente no puedo negociar acciones, que la empresa de corretaje me envíe un cheque por mis ganancias o, si pierdo dinero, enviaré por correo a la firma un cheque por mis pérdidas? 100 por ciento de préstamo para comprar títulos de renta variable. Está diciendo que usted debe poder negociar solamente en el dinero de las empresas sin poner encima de cualesquiera de sus propios fondos. Este tipo de actividad está prohibida, ya que pondría en riesgo sustancial a su empresa (y de hecho a la industria de valores de EE. UU.). ¿Por qué no puedo dejar mis 25.000 en mi banco El dinero debe estar en la cuenta de corretaje porque ahí es donde el comercio y el riesgo está ocurriendo. Estos fondos se requieren para apoyar los riesgos asociados con las actividades de day-trading. Es importante señalar que la Corporación de Protección de Inversionistas de Valores (SIPC) puede proteger hasta 500,000 por cada cuenta de valores de clientes, con una limitación de 250,000 en reclamos de efectivo. Poder de compra ¿Cuál es mi poder de compra de comercio de día bajo las reglas? Puede negociar hasta cuatro veces su exceso de margen de mantenimiento al cierre del negocio del día anterior. Es importante tener en cuenta que su empresa puede imponer un requisito de capital mínimo más alto y / o puede restringir su comercio a menos de cuatro veces el día comerciantes margen de mantenimiento de exceso. Debe comunicarse con su empresa de corretaje para obtener más información sobre si impone requisitos de margen más estrictos. Margin Calls ¿Qué sucede si excedo mi poder de compra de compra de día? Si supera sus limitaciones de poder de compra de compra de día, su firma de corretaje le emitirá una llamada de margen de negociación diaria. Usted tendrá, como máximo, cinco días hábiles para depositar fondos para cumplir con esta llamada de margen de negociación diaria. Hasta que se cumpla la llamada de margen, su cuenta de negociación de día se restringirá al poder de compra de un día de negociación de sólo dos veces el exceso de margen de mantenimiento en función de su compromiso comercial diario total. Si la llamada de margen de negociación diaria no se cumple el quinto día hábil, la cuenta se restringirá más a la negociación sólo en una base disponible en efectivo durante 90 días o hasta que se cumpla la convocatoria. Cuentas Este cambio de reglas se aplica a las cuentas de efectivo El comercio de día en una cuenta de efectivo está generalmente prohibido. Las transacciones de un día pueden ocurrir en una cuenta de efectivo sólo en la medida en que las operaciones no violen la prohibición de la libre circulación del Reglamento de la Reserva Federal T. En general, el hecho de no pagar un valor antes de vender el valor en una cuenta de dinero viola la libertad Prohibición. Si usted free-ride, su corredor se requiere para colocar un congelamiento de 90 días en la cuenta. Esta regla sólo se aplica si uso el apalancamiento No, la regla se aplica a todos los oficios de día, ya sea que use el apalancamiento (margen) o no. Por ejemplo, muchos contratos de opciones requieren que usted pague por la opción en su totalidad. Como tal, no hay apalancamiento utilizado para comprar las opciones. Sin embargo, si usted se involucra en numerosas transacciones de opciones durante el día que todavía están sujetos al riesgo intra-día. Es posible que no pueda realizar el beneficio de la transacción que había esperado y, de hecho, podría incurrir en pérdidas sustanciales debido a un patrón de opciones de transacciones diarias. Una vez más, la regla de margen de negociación diaria está diseñada para requerir que los fondos estén en la cuenta donde se está produciendo el comercio y el riesgo. ¿Puedo retirar los fondos que utilizo para cumplir con el requisito de capital mínimo o la llamada al margen de cotización de un día inmediatamente después de haberlos depositado? No, los fondos utilizados para cumplir con el requisito de capital mínimo de negociación diaria Su cuenta durante dos días hábiles siguientes al cierre del negocio en cualquier día en que se requiera el depósito.14 Reglas de compra de opciones a vivir por Fundador y Presidente, McMillan Analysis Corporation A medida que nos adentramos en 2014, siempre vale la pena revisar reglas probadas por el tiempo Para comerciar por la leyenda de opciones, Larry McMillan, para mantenerte en el camino correcto durante el año. Recientemente me preguntaron qué directrices generalmente siguen en mi opción de comercio. Esto es en realidad una pregunta bastante reflexiva, especialmente cuando se considera algo que se hace casi todos los días. En nuestros artículos, muchas estrategias generales útiles se han dado, pero no se reunieron en un solo lugar. Después de reflexionar sobre el tema, parecía que sería beneficioso enumerar algunas de las reglas que seguimos, ya sea consciente o inconscientemente después de todos estos años. Para el novato, que puede ser ojo-apertura para el operador de opción con experiencia, que puede servir como un recordatorio. Estas pautas no son el camino a las riquezas fáciles, o algún tipo de bombo, pero siguiendo estas directrices generalmente te mantendrá fuera de problemas, aumentar su eficiencia de capital, y esperemos mejorar sus posibilidades de ganar dinero con opciones. No se presentan en un orden particular. Comercio de acuerdo con su nivel de comodidad y la identidad psicológica Si no se siente cómodo al vender opciones desnudas. Entonces no a pesar de que tales estrategias son muy rentables para algunos comerciantes, no deben ser utilizados si te causan noches sin dormir. Si las posiciones cubiertas te vuelven loco porque sabes que tendrás un lado perdedor y un lado ganador, entonces quizás deberías negociar opciones más como un especulador, formando opiniones y actuando en consecuencia. Lo importante es darse cuenta de que es mucho más fácil ganar dinero si está en sintonía con sus estrategias, cualesquiera que sean. Ninguna estrategia es correcta para todos los comerciantes debido a sus características individuales de riesgo y recompensa, y acompañando las demandas psicológicas. Utilice siempre un modelo El error más grande que los comerciantes de la opción hacen está fallando comprobar el valor razonable de la opción antes de que se compre o se venda. Puede parecer una molestia, especialmente si usted o su corredor no tienen capacidad de evaluación en tiempo real, pero esta es la base de todas las inversiones estratégicas. Usted necesita saber si youre conseguir una ganga o pagar demasiado por la opción. No utilice siempre opciones: el subyacente puede ser mejor (si las opciones son demasiado caras o los mercados son demasiado anchas) Esto está relacionado con la regla anterior. A veces es mejor para el comercio subyacente de acciones o contratos de futuros en lugar de las opciones, especialmente si youre buscando un comercio rápido. En un corto período de tiempo, una opción sobreprecio - nada puede sufrir un rendimiento inferior al del instrumento subyacente. PÁGINA SIGUIENTE: Siempre Utilice la Mejor Estrategia Disponible Publicar un Comentario Vídeos Relacionados sobre OPCIONES Próximas Conferencias Contáctenos